Тарифи

1.1. Купівля-продаж ЦП (крім ЦП інститутів спільного інвестування (ІСІ)) за дорученням клієнта, крім купівлі-продажу пакету акцій, що дорівнює або перевищує частку 1% від статутного капіталу емітента цих акцій:

- від 1 000 000,00 грн.

0,1 % від суми купівлі-продажу

Варіанти:

- від 100 000,00 грн.  до  1 000 000,00 грн.

0,15 % від суми купівлі–продажу

- до 100 000,00 грн.

0,3 % від суми купівлі-продажу,
але не менше 50,00 грн.

1.2. Скупка акцій в інтересах клієнта, крім купівлі-продажу пакету акцій, що дорівнює або перевищує частку 1% від статутного капіталу емітента цих акцій:

- від 1 000 000,00 грн.

0,1 % від суми купівлі-продажу

Варіанти:

- від 100 000,00 грн.  до 1 000 000,00 грн.

0,15 % від суми купівлі–продажу

- до 100 000,00 грн.

0,3 % від суми купівлі-продажу,
але не менше 50,00 грн.

1.3. Купівля акцій на приватизаційних аукціонах за дорученням клієнтів

1 % від суми  купівлі, але не менше   5 000 грн. + додаткові витрати, що несе банк при виконанні доручення

1.4. Купівля-продаж ЦП ІСІ за дорученням клієнта (крім ІСІ)

1 % від вартості чистих активів на 1 цінний папір (на день укладання угоди), помноженої на кількість цінних паперів за угодою, але не менше 50,00 грн.
(якщо термін інвестиції в цінні папери відкритих інвестиційних фондів ТОВ «КУА «Драгон Есет Менеджмент» становить 30 календарних днів або менше, то розмір плати (тариф) при продажу інвестором таких цінних паперів складає 3 % від вартості чистих активів (на день укладання угоди), помноженої на кількість цінних паперів за угодою, але не менше 50,00 грн.)

Варіанти:

1.5. Купівля-продаж пакету акцій, що дорівнює або перевищує частку 1% від статутного капіталу емітента цих акцій:

0,1 % від суми купівлі-продажу, але не менше 5000,00 грн.

сплачується  протягом 5 робочих днів після надання послуги

* сплачується одним із варіантів відповідно до умов укладеного договору

2.1. Консолідація, реорганізація та реструктуризація активів клієнта

0,001 — 10 % від балансової вартості активів, але не менше 10 000 грн. (в т.ч. ПДВ)

Оплата окремим розрахунковим документом  протягом 5 робочих днів після надання послуги.

2.2. Обслуговування холдингу із компаній клієнта

0,06 грн. — 100 000,00 грн. за кожну компанію в межах холдингу (в т.ч. ПДВ)

Сплачується щомісяця протягом перших 5 робочих днів місяця, наступного за місяцем, у якому надавались послуги з остаточним розрахунком протягом 5 робочих днів після закінчення терміну дії договору (обслуговування холдингу)

2.3. Організація реєстрації та випуску акцій ( в тому числі IPO)

2.3.1. Послуги фінансового консультанта

0,06 грн. — 200 000,00 грн. (в т.ч. ПДВ)

Варіанти:

2.3.2. Організація реєстрації випуску акцій

0,06 грн. — 200 000,00 грн. (в т.ч. ПДВ)

Варіанти:

2.3.3. Розміщення акцій на позабіржовому ринку (IPO)

0,01 — 30 % від суми, на яку розміщено акції

Варіанти:

2.3.4. Послуги платіжного агента по акціях

0,1 % від виплаченої суми (в т.ч. ПДВ), але не менше 2 000 грн. за кожну  виплату дивідендів

Сплачується протягом 5 робочих днів після надання послуги кожної виплати дивідендів.

2.4. Розміщення акцій клієнта на фондових біржах (IPO)

0,01 — 30 % від суми, на яку розміщено акції

Варіанти:

2.5. Підтримка ліквідності акцій (послуги маркет-мейкера)

0,2 % від суми купівлі — продажу  (в т.ч. ПДВ) + додаткові витрати, але не менше       2 000 грн. в місяць  (в т.ч. ПДВ) + додаткові витрати, що несе банк при виконанні доручення

Сплачується щомісяця протягом перших 5 робочих днів місяця, наступного за місяцем, у якому надавались послуги з остаточним розрахунком протягом 5 робочих днів після закінчення терміну дії договору.

2.6. Організація випуску похідних цінних паперів на активи клієнта

0,06 грн. — 200 000,00 грн. (в т.ч. ПДВ)

Варіанти:

3.1. Послуги фінансового консультанта

0,06 грн. — 200 000,00 грн. (в т.ч. ПДВ)

Варіанти:

3.2. Організація реєстрації випуску корпоративних облігацій та проспекту емісії корпоративних облігацій

- приватне (закрите) розміщення

0,06 грн. — 150 000,00 грн. (в т.ч. ПДВ)

Варіанти:

- публічне (відкрите) розміщення

0,06 грн. — 200 000,00 грн. (в т.ч. ПДВ)

3.3. Підтримка ліквідності облігацій (послуги маркет-мейкера)

0,2 % від суми купівлі — продажу  (в т.ч. ПДВ) + додаткові витрати, але не менше 2000 грн. в місяць  (в т.ч. ПДВ) + додаткові витрати, що несе банк при виконанні доручення

Сплачується щомісяця протягом перших 5 робочих днів місяця, наступного за місяцем, у якому надавались послуги з остаточним розрахунком протягом 5 робочих днів після закінчення терміну дії договору.

3.4. Послуги платіжного агента за корпоративними облігаціями

0,1 % від виплаченої суми (в т.ч. ПДВ), але не менше 2 000 грн. за кожну  виплату процентів та/або суми погашення

Сплачується протягом 5 робочих днів після надання послуги кожної виплати процентів та/або суми погашення.

3.5. Розміщення корпоративних облігацій на ринку (послуги андеррайтингу)

без гарантії розміщення,
в т.ч. у комплексі з послугами:
— фінансового консультанта, та/ або
— з організації реєстрації випуску корпоративних облігацій та проспекту емісії корпоративних облігацій, та/ або
— платіжного агента за корпоративними облігаціями, та/або
— з підтримки ліквідності облігацій (послуги маркет-мейкера)

0,01 — 10 % від номінальної вартості розміщених облігацій або від суми, на яку розміщено облігації

Варіанти:

з гарантією розміщення,
в т.ч. у комплексі з послугами:
— фінансового консультанта, та/ або
— з організації реєстрації випуску корпоративних облігацій та проспекту емісії корпоративних облігацій, та/ або
— платіжного агента за корпоративними облігаціями, та/або
— з підтримки ліквідності облігацій (послуги маркет-мейкера)

0,01 — 10 % від номінальної вартості розміщених облігацій або від суми, на яку розміщено облігації
+
0,01 — 10 % від номінальної вартості облігацій, щодо яких надано гарантію розміщення

3.6. Послуги платіжного агента за недержавними облігаціями, крім корпоративних облігацій

1562,50 грн. (одна тисяча п’ятсот шістдесят дві гривні 50 копійок), крім того ПДВ- 312,50 грн. (триста дванадцять гривень 50 копійок), всього — 1875,00 грн. (одна тисяча вісімсот сімдесят п'ять гривень 00 коп.) за здійснення кожної виплати відсоткового доходу по облігаціях кожної серії та/або номінальної вартості облігацій кожної серії у дати, передбачені проспектом емісії

сплачується  протягом 5 банківських днів після підписання сторонами Акту виконаних робіт

Комплекс послуг, їх вартість та порядок сплати визначаються в залежності від умов тендеру/конкурсу.

5.1. Сприяння розміщенню, продажу та викупу цінних паперів ІСІ через інформування зацікавлених осіб про цінні папери ІСІ з використання мережі філій та відділень банку, в т.ч. розповсюдження рекламних матеріалів стосовно ІСІ

2 083,33 грн.,  крім того  ПДВ — 416,67 грн. Усього 2 500,00 грн.

Сплачується  згідно умов договору 

5.2. Купівля-продаж цінних паперів ІСІ у тому числі продаж на первинному ринку (послуга надається тільки разом з послугою згідно п. 5.1 цих тарифів)

0,01 % — 10 % від номінальної вартості купівлі — продажу цінних паперів ІСІ
або
0,01 % — 10 % від вартості чистих активів на 1 цінний папір (на день укладання угоди) помноженої на кількість цінних паперів за угодою

Варіанти:

5.3. Розповсюдження інформації про діяльність ІСІ та про його цінні папери, інформування всіх зацікавлених осіб про цінні папери ІСІ з використанням мережі філій та відділень банку, в т.ч. розповсюдження рекламних матеріалів, без фактичної купівлі — продажу цінних паперів ІСІ

від 0,01% до 10 % від номінальної вартості розміщених та викуплених цінних паперів ІСІ, що відбулося за сприянням банку,
крім того ПДВ (ПДВ нараховується окремо)

Варіанти:

* сплачується одним із варіантів відповідно до умов укладеного договору.

6.1. Послуги інвестиційного консультанта

0,06 грн. — 200 000,00 грн. (в т.ч. ПДВ)

Варіанти:

6.2. Формування індивідуального інвестиційного портфеля клієнта та управління ним

- 1,5 % від суми активів, що знаходяться у довірчому управлінні;
— додатково за рахунок отриманого прибутку виплачується премія, розмір якої залежить від доходу, отриманого за цей квартал:

Сплачується щоквартально протягом перших 5 робочих днів кварталу, наступного за кварталом, у якому надавались послуги з остаточним розрахунком протягом 5 робочих днів після закінчення терміну дії договору.

6.3. Довірче управління коштами клієнта

- 1,5 % від суми активів, що знаходяться у довірчому управлінні;
— додатково за рахунок отриманого прибутку виплачується премія, розмір якої залежить від доходу, отриманого за цей квартал:

7.1. Інвестиційний аналіз

0,06 грн. — 200 000,00 грн. (в т.ч. ПДВ)

Варіанти:

7.2. Розробка індивідуальних інвестиційних програм

0,06 грн. — 200 000,00 грн. (в т.ч. ПДВ)

8.1. Вивчення ринку ЦП

0,06 грн. — 200 000,00 грн. (в т.ч. ПДВ)

Варіанти:

8.2. Надання інформації про котирування ЦП

0,06 грн. — 5 000,00 грн. (в т.ч. ПДВ)

8.3. Надання послуг управителя  іпотечним покриттям

min 3 300,00 грн., крім того ПДВ — 660,00 грн.,  усього 3 960,00 грн.

Щомісячно, до 25 числа поточного місяця, починаючи з місяця початку розміщення звичайних іпотечних облігацій